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华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书

发布时间:2019-06-30 编辑 :本站 / 164次点击
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华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书

公告日期:2018-12-19华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司重要提示华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)已经中国证监会2018年9月29日证监许可[2018]1577号文准予注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。

本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。

此外,本基金作为ETF联接基金,特定风险还包括联接基金风险、跟踪偏离风险、与目标ETF业绩差异的风险、流动性风险等。 本基金为华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“目标ETF”)的联接基金,两者既有联系又有区别。 主要联系体现在:(1)两只基金跟踪同一个标的指数即中证四川国企改革指数;(2)两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即中证四川国企改革指数的表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化;(3)两只基金具有相似的风险收益特征;(4)目标ETF是本基金的主要投资对象。 主要区别体现在:(1)基金的投资管理方式不同:目标ETF通过直接买卖标的指数成份股和备选成份股等,直接跟踪复制标的指数的表现;而本基金则是通过买卖目标ETF(包括在该ETF的一级市场进行证券篮子组合的申购与赎回,也包括在该ETF的二级市场以现金直接买卖ETF份额),间接跟踪标的指数的表现;(2)基金的申购赎回方式不同:目标ETF的投资人依据申购赎回清单,按以组合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回,申购赎回均以份额申报;而本基金的申购和赎回均采用现金方式,金额申购、份额赎回;(3)基金是否挂牌交易不同:目标ETF在深圳证券交易所挂牌交易;而本基金则不上市交易;(4)价格揭示机制不同:目标ETF有实时市场交易价格和每日份额净值;而本基金只揭示每日基金份额净值;(5)投资者申购赎回基金的程序不同:目标ETF通过指定场内券商办理基金的申购与赎回;而本基金则通过基金销售机构办理基金的申购与赎回。 本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能会出现差异,差异产生的主要原因有以下几个方面:(1)投资对象和投资范围的不同,会导致两只基金的业绩有差异;(2)投资管理方式的不同,如在指数化投资过程中,不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同,会导致两只基金的业绩有差异;(3)基金规模、投资成本,各种费用与税收的不同,会导致两只基金的业绩有差异。

由于两只基金的投资对象和投资范围不同,投资管理方式不同,基金规模也可能不同,所以,本基金的投资成本,各种费用及税收可能不同于目标ETF;(4)现金比例及现金管理方式的不同,会导致两只基金的业绩有差异,本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,而目标ETF则没有这项规定。 本基金属于股票ETF联接基金,主要通过投资于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金来实现对标的指数的紧密跟踪。 因此,本基金的业绩表现与中证四川国企改革指数收益率及华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金的表现密切相关,预期风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于中高风险投资品种。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 目录一、绪言.................................……提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。